المادة ٦١

الأصل المحفوظ يبقى في مكانه. الفترات تُحسب من تاريخ النسخة التالية.

• النص الأصلي

  أ - يترتب على عدم التزام الوسيط أو وكيل الوسيط المرخص له بلوائح السوق وقواعدها الخاصة بتنظيم عمل الوسطاء تعرضه لإجراءات تأديبية طبقًا للإجراءات المنصوص عليها في لوائح السوق. ويجوز للسوق عند اكتشاف أي مخالفة للوائحها أن تقيم الدعوى أمام اللجنة لإيقاع الجزاء المناسب على المخالف بما في ذلك إلغاء الترخيص الممنوح له، أو تعليقه، أو فرض غرامة مالية أو إلزامه بإعادة المبالغ المستحقة للعملاء. ويجوز للوسيط أو وكيل الوسيط الذي وقع عليه الجزاء أن يطلب من لجنة الاستئناف مراجعة القرار الصادر بحقه. ب - يحق للهيئة وفقًا لسلطاتها المنصوص عليها في المادة التاسعة والخمسين من الفصل العاشر من هذا النظام اتخاذ الإجراءات اللازمة بحق من لم يلتزم من الوسطاء أو وكلائهم بقواعد عمل السوق.

• معدّلة بموجب مرسوم ملكي رقم م/16 وتاريخ 1441/1/19هـ

  أ- يترتب على مخالفة عضو السوق أو عضو مركز الإيداع أو عضو مركز المقاصة للوائح القواعد الخاصة بتنظيم عمله؛ تعرضه لإجراءات تأديبية وفقاً للإجراءات المنصوص عليها في تلك اللوائح. ويجوز للسوق أو مركز الإيداع أو مركز المقاصة عند اكتشاف أي مخالفة للوائحها إقامة الدعوى أمام اللجنة لإيقاع الجزاء المناسب على المخالف، وتشمل الجزاءات ما يأتي: 1- إلغاء الترخيص الممنوح له أو تعليقه. 2- فرض غرامة مالية عليه لا تزيد على الغرامة المنصوص عليها في الفقرة (ب) من المادة (التاسعة والخمسين) من هذا النظام. 3- إلزامه بإعادة المبالغ المستحقة للعملاء والمترتبة على المخالفة. ويجوز لعضو السوق أو عضو مركز الإيداع أو عضو مركز المقاصة الذي وقع عليه الجزاء أن يطلب من لجنة الاستئناف مراجعة القرار الصادر بحقه. ب- يحق للهيئة وفقاً لسلطاتها المنصوص عليها في المادة (التاسعة والخمسين) من الفصل (العاشر) من هذا النظام اتخاذ الإجراءات اللازمة بحق من خالف من أعضاء السوق أو أعضاء مركز الإيداع أو أعضاء مركز المقاصة القواعد الخاصة بعملهم.

  إظهار الفروق

  [-أ-] [---] [+أ-+] يترتب على [-عدم-] [-التزام-] [-الوسيط-] [-أو-] [-وكيل-] [-الوسيط-] [-المرخص-] [-له-] [-بلوائح-] [+مخالفة+] [+عضو+] السوق [-وقواعدها-] [+أو+] [+عضو+] [+مركز+] [+الإيداع+] [+أو+] [+عضو+] [+مركز+] [+المقاصة+] [+للوائح+] [+القواعد+] الخاصة بتنظيم [-عمل-] [-الوسطاء-] [+عمله؛+] تعرضه لإجراءات تأديبية [-طبقًا-] [+وفقاً+] للإجراءات المنصوص عليها في [-لوائح-] [-السوق.-] [+تلك+] [+اللوائح.+] ويجوز للسوق [+أو+] [+مركز+] [+الإيداع+] [+أو+] [+مركز+] [+المقاصة+] عند اكتشاف أي مخالفة للوائحها [-أن-] [-تقيم-] [+إقامة+] الدعوى أمام اللجنة لإيقاع الجزاء المناسب على [-المخالف-] [-بما-] [-في-] [-ذلك-] [+المخالف،+] [+وتشمل+] [+الجزاءات+] [+ما+] [+يأتي:+] [+1-+] إلغاء الترخيص الممنوح [-له،-] [-أو-] [-تعليقه،-] [+له+] أو [+تعليقه.+] [+2-+] فرض غرامة مالية [-أو-] [+عليه+] [+لا+] [+تزيد+] [+على+] [+الغرامة+] [+المنصوص+] [+عليها+] [+في+] [+الفقرة+] [+(ب)+] [+من+] [+المادة+] [+(التاسعة+] [+والخمسين)+] [+من+] [+هذا+] [+النظام.+] [+3-+] إلزامه بإعادة المبالغ المستحقة [-للعملاء.-] [+للعملاء+] [+والمترتبة+] [+على+] [+المخالفة.+] ويجوز [-للوسيط-] [+لعضو+] [+السوق+] أو [-وكيل-] [-الوسيط-] [+عضو+] [+مركز+] [+الإيداع+] [+أو+] [+عضو+] [+مركز+] [+المقاصة+] الذي وقع عليه الجزاء أن يطلب من لجنة الاستئناف مراجعة القرار الصادر بحقه. [-ب-] [---] [+ب-+] يحق للهيئة [-وفقًا-] [+وفقاً+] لسلطاتها المنصوص عليها في المادة [-التاسعة-] [-والخمسين-] [+(التاسعة+] [+والخمسين)+] من الفصل [-العاشر-] [+(العاشر)+] من هذا النظام اتخاذ الإجراءات اللازمة بحق من [-لم-] [-يلتزم-] [+خالف+] من [-الوسطاء-] [+أعضاء+] [+السوق+] أو [-وكلائهم-] [-بقواعد-] [-عمل-] [-السوق.-] [+أعضاء+] [+مركز+] [+الإيداع+] [+أو+] [+أعضاء+] [+مركز+] [+المقاصة+] [+القواعد+] [+الخاصة+] [+بعملهم.+]